“国泰君安+海通”异议股东行权安排公布，A股股票2月6日起停牌

国泰君安合并海通证券再迎新进展。

2 b; y- ?8 i0 b0 Q. [1月21日，国泰君安发布公告，将尽快办理公司换股吸收合并海通证券并募集配套资金暨关联交易事项的相关事宜。对此，国泰君安发布了配套的《A股异议股东收购请求权实施公告》，将通过网下申报的方式向全体A股异议股东实施其所持A 股异议股份的收购请求权。
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公告显示，为确保A股异议股东收购请求权的实施顺利进行，国泰君安A股股票将自2025年2月6日（即A股异议股东收购请求权申报日）开市起停牌，并将于刊登A股异议股东收购请求权申报结果公告当日复牌。
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' J+ K8 J- _- Y海通证券公告表示，为确保A股异议股东现金选择权的实施顺利进行，公司A股股票将自2025年2月6日（即A股异议股东现金选择权申报日）开市起连续停牌，直至终止上市，不再复牌。2025年2月5日为公司A股股票最后一个交易日。
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) P9 {7 C( H$ M与此同时，海通证券发布了关于公司股票可能终止上市的风险提示公告。海通证券指出，本次吸收合并将导致公司不再具有独立主体资格并被注销。根据上交所相关规定，公司将于现金选择权申报截止日的次一交易日向上交所提交主动终止上市申请。

6 J, ]8 W# A5 a8 l公告显示，上交所将在收到海通证券提交的主动终止上市申请文件之日后5个交易日内，作出是否受理的决定，并在受理后的15个交易日内作出是否同意股票终止上市的决定。在此期间，上交所要求提供补充材料的，海通证券提供补充材料期间不计入上述作出有关决定的期限，但累计不得超过30个交易日。

若上交所作出同意海通证券股票终止上市的决定，海通证券将在上交所公告公司股票终止上市决定之日起5个交易日内摘牌并终止上市。主动终止上市公司股票不进入退市整理期交易。
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7 W" \! y( e& \7 z" ~国泰君安与海通证券的合并重组，是中国资本市场近年来最具影响力的重大事件之一。合并后的新实体将在资产规模、业务布局和市场份额等方面实现显著提升。

$ j- r8 Z2 q$ M  D; W$ |/ l截至1月21日，国泰君安与海通证券的合并重组已经取得了一系列重要进展。

1月17日，证监会正式核准国泰君安吸收合并海通证券，并批复同意国泰君安发行股份募集配套资金不超过100亿元。批复要求国泰君安在12个月内完成工商变更登记工作，海通证券需在12个月内完成工商注销登记。证监会要求国泰君安在1年内制定并上报具体整合方案，明确时间表，妥善推进整合工作。在整合完成前，国泰君安需做好与海通证券及其子公司的风险隔离。1月20日晚间，国泰君安换股吸收合并海通证券并募集配套资金暨关联交易相关事项获得香港联交所批准。